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快讯|涉漏报投诉数据等十三项违法行为 贵州银行被罚284万元

本文来源于财经网 2022-06-20 14:01:48
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财经网金融讯 6月17日,中国人民银行贵阳中心支行行政处罚信息显示,贵州银行因存在以下违法行为:1.超过期限报送账户开立、撤销等资料;2.占压财政存款或者资金;3.现金从业人员不具备判断和挑剔假币专业能力;4.提供个人不良信息,未事先告知信息主体本人;5.未准确、完整、及时报送个人信用信息;6.未按要求使用格式条款;7.利用技术手段,变相强制金融消费者接受金融产品或者服务;8.未在规定期限内答复投诉人或者未按要求反馈投诉处理情况;9.漏报投诉数据;10.与身份不明的客户进行交易;11.未按照规定履行客户身份识别义务;12.未按照规定保存客户身份资料和交易记录;13.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告,被给予警告,并处以罚款284万元。

同时,时任贵州银行运营管理部总经理张惠、法律合规部总经理焦正俊、信息科技部副总经理张晖、交易银行部总经理金丽对银行违法行为负有责任,分别被罚款7万元、3.7万元、2.5万元、1.2万元。

(编辑:钱晓睿)
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