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策论|中基协发布新规:基金从业人员执业规范将进一步加强

本文来源于财经网 2022-05-11 08:42:37
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5月10日晚间,为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(下称“中基协”)发布《基金从业人员管理规则》(下称《管理规则》)及《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》(下称《配套规则》),上述规则自发布之日起实施。

《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围。包含公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、经协会登记的私募基金管理人,基金托管人、从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。

本规则所称从业人员是指以机构名义进行基金业务活动的人员,包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或者劳务派遣至机构的其他人员等。

《管理规则》规定了从业资格取得的注册条件。(一)品行良好,具有良好的职业道德;(二)通过从业资格考试;(三)已被机构聘用;(四)最近三年未因犯罪被判处刑罚;(五)不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形;(六)最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被协会取消基金从业资格;(七)未被金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施,或者执行期已届满;(八)法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件。

此外,从业人员出现下列情形之一的,机构应当在情形发生五个工作日内为其办理从业资格注销:(一)从业人员由于离职、工作调动等原因不再从事基金业务的;(二)从业人员受到刑事处罚、受到金融监管部门或者行业自律组织采取禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务的纪律处分,或者不再持续具备从业资格注册条件的;(三)法律法规、中国证监会及协会规定的其他情形。

《管理规则》还规定机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作,指定或者更换资格管理员应当在五个工作日内向协会报备。资格管理员应当履行下列职责:(一)以机构名义操作从业人员管理平台,妥善进行账户和权限管理;(二)负责从业人员个人基本信息、岗位信息、诚信信息、离职离任情况以及从业资格管理有关材料的审核。确保各项资料和信息真实、准确和完整,不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,并按规定对上述资料留档保存;(三)为从业人员提供有关从业资格管理的咨询服务;(四)保持与协会沟通联系,配合协会开展从业资格管理有关检查。

资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。

《管理规则》强调从业人员在从事基金业务活动中应当恪尽职守,诚实守信,守法合规,忠实于投资者利益;从业人员应当谨慎勤勉,具备从事基金业务所必需的专业知识和技能,加强自身职业道德教育;从业人员应当严格遵守法律法规、监管规定、自律规则、机构规章制度以及与投资者的约定,恪守职业道德和行为规范;从业人员应当避免个人利益、相关方利益与投资者利益相冲突;从业人员应当及时充分向投资者提供和说明与基金业务有关的重要信息或者资料,并保证信息或者资料的真实性、准确性和完整性;从业人员在销售产品或者提供服务的过程中应当坚持投资者适当性原则从业人员应当自觉维护个人职业声誉以及所在机构和行业的声誉,践行社会公德、商业道德,相互尊重、公平竞争,廉洁从业

《管理规则》还落实了自律管理职责。按照相关自律规则的规定,协会可以对机构及从业人员的从业资格管理进行定期或者不定期的现场及非现场自律检查。明确机构及从业人员因涉嫌违法违纪被有关机构调查或检查的,中基协可以暂停受理其从业资格管理有关事项。针对机构和从业人员违反本规则有关规定的,中基协可以对机构及从业人员采取纪律处分。

由于《管理规则》适用的机构范围和人员范围覆盖面广、结构复杂,《管理规则》在承接和吸收过往问题解答、通知等碎片式自律规则,既要对不同机构类型、业务类型的从业人员注册条件做出原则性规定,也要保留一部分较为复杂的特殊认可情形,同时,注册适用的考试科目组合和各类特殊认可情形等内容相对琐碎,与《管理规则》的定位不一致,不适宜全部在其中进行规定,因此,协会配合《管理规则》制定了《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》。一是将从业资格注册适用的考试科目组合按照从业人员从事的基金业务类型进行了对应。二是根据国家有关政策及安排、中国证监会及协会的规定对从业资格注册协会规定的认可情形进行了明确。三是对有关其他考试成绩认可的安排进行了规定。

 

下一步,协会将围绕从业人员自律管理工作,制定修订考试管理、培训管理相关的自律规则,进一步完善从业人员资格管理自律规则体系,提升从业人员资格管理的规范水平,促进基金行业机构合规、稳健发展。

(编辑:许楠楠)
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