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快讯|科远智慧回复关注函:尚未收到浦发银行南通分行提供的任何质押手续证明材料

本文来源于财经网 2021-11-24 17:04:00
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财经网金融讯 11月24日,针对此前证监会下发关注函要求科远智慧说明在浦发银行南通分行理财产品质押的具体情况,该公司回复如下:

南京科远智慧科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)公司全资子公司南京科远智慧能源投资有限公司(以下简称“科远智慧能源公司”)于 2020 年11 月 10 日使用暂时闲置的自有资金 4,000 万元购买了上海浦东发展银行股份有限公司南通分行(以下简称“浦发银行南通分行”)的定期存款,产品到期日为2021 年 11 月 10 日。但是该定期存款到期后,科远智慧能源公司未能收到浦发银行南通分行的 4,000 万元存款。2021 年 11 月 12 日,科远智慧能源公司委托公司相关人员前往浦发银行南通分行了解该 4,000 万定期存款未能支付的原因。浦发银行南通分行于 2021 年 11 月 12 日下午回复我司人员,公司的 4,000 万定期存款已被南通瑞豪国际贸易有限公司质押,公司存款质押的具体情况如下:

公司未在浦发银行南通分行办理过质押业务,截至本公告日,公司尚未收到浦发银行南通分行提供的任何质押手续证明材料。同时,经自查公司与南通瑞豪国际贸易有限公司、储荣(南通)材料科技有限公司无关联关系、无交易往来,对上述银行存款质押行为也毫不知情。

知悉该重大事件后,公司于 2021 年 11 月 15 日向现任公司的各位董事、监事、高级管理人员以及 5%以上股东通报了此事,同时向现任董事、监事、高级管理人员通过现场以及电话问询的方式,对现任董监高是否知悉上述事项进行了自查。经自查,公司现任董事、监事、高级管理人员以及 5%以上股东均表示对上述公司相关存款被质押事项不知情,且与南通瑞豪国际贸易有限公司、储荣(南通)材料科技有限公司无关联关系。

此外经自查,该笔银行存款业务的办理过程如下:

2020 年 7 月 3 日,经公司经营管理层决定,安排财务部相关人员按照公司《印章管理制度》的规定办理了相关印章及营业执照的借出流程,于 2020 年 7月 6 日赴浦发银行南通分行柜台办理开户手续,后续存款业务均通过浦发银行网上银行办理。经自查,公司相关的资金调拨的申请审批流程、公章借出申请及营业执照借出申请审批流程均合规、有效,不存在公司公章内控管理的重大缺陷情况。

另外,就公司 2020 年底银行存款询证函回函情况,年审会计师补充说明回复如下:我们针对公司子公司南京科远智慧能源投资有限公司(以下简称“智慧投资”)截至 2020 年 12 月 31 日止,存放在浦发银行南通分行营业部的款项采用了财政部办公厅、银保监会办公厅关于印发《银行函证及回函工作操作指引》的通知中规定的银行询证函格式向浦发银行南通分行营业部进行了函证,我们询证的主要信息情况列示如下:

浦发银行南通分行营业部针对上述询证函每项的询证信息都加盖了“相符”章和经办人为“贾某某”印章予以确认。并在上述询证函的结论项中 “经本行核对,所函证项目与本行记载信息相符。特此函复。”的栏目中填写:“第一项至第十四项询证无误”。经办人填写为“贾某某”并加盖印章,复核人填写为“王某”,日期签署为“2021 年 4 月 8 日”并加盖了上海浦东发展银行南通分行营业部业务章。

针对上述银行存款我们实施了如下的审计程序并获取了相关的证据:

1、我们了解、评估并测试与货币资金循环、投资与筹资循环相关内部控制设计和运行的有效性;针对大额资金调拨我们抽样检查了相关资金调拨的申请审批流程。

2、我们的审计人员亲自前往并现场获取智慧投资已开立银行账户结算清单,核实账户的完整性和真实性。

3、我们通过实地观察并现场检查的方式,通过智慧投资的授权登录了浦发银行公司金融系统,查询并核对了浦发银行公司金融系统中智慧投资各项银行存款形式以及当时的真实状况。通过截图的方式获取了智慧投资在浦发银行南通分行定期存款的查询信息和对应定期存款的明细信息,经检查未见异常。

4、我们独立通过顺丰快递(快递单号 SF1106065377094)向浦发银行南通分行营业部进行发函询证。我们通过浦发银行的官方网站查询了浦发银行南通分行营业部的地址,并与公司提供的发函地址进行核对,确认无误。我们关注了物流的行程状况,未发现异常情况。

5、浦发银行南通分行营业部的回函是直接邮寄给我们的,并未通过科远智慧及其相关单位和相关人员的中转,EMS 快递回函(快递单号 1144007303870)单据已经留存。收到回函后,我们查询了相关的物流发件地址,经查验寄件地址为江苏省南通市崇川区桃坞路服饰城 1 号是浦发银行南通分行营业部的地址。我们也关注了物流行程状态,未发现异常情况。

我们认为,我们针对智慧投资的银行存款所实施的相关审计程序是充分的,所获审计证据也是准确的。通过实施上述审计程序所获取的相关审计证据,我们认为公司 2020 年年报关于银行存款质押状态的披露是真实准确的。

(编辑:钱晓睿)
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