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公募产品募集遇波折 中小券商“各有各难”

本文来源于上海证券报 2020-11-16 18:53:36
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近日,方正富邦优势精选一年定期开放股票型基金发布公告,称因未能满足基金备案条件,基金合同不能生效。此前,东兴证券旗下的东兴臻至债券型基金(下称:东兴臻至)也发布了同样的公告,类似案例还有东兴鑫阳66个月定期开放债券型基金、山西证券中证红利潜力ETF联接基金等。从公募产品募集遇到波折的原因看,相关中小券商可谓各有各的难处。

以东兴证券为例,作为其子公司,东兴基金今年10月刚完成设立。东兴基金相关人士解释道,东兴臻至未能成功募集主要是因为公司战略调整。“近期处于东兴基金设立期间,公司面临旗下十余只基金的管理人从东兴证券向东兴基金的转换。东兴臻至若以东兴证券作为管理人发行,则后期转换管理人将影响东兴基金的开业进度与后续业务开展,故决定终止东兴臻至的发行。目前,东兴基金已获经营证券期货业务许可证,此后将作为管理人发行新的产品。”

无独有偶,据接近方正富邦的相关人士透露,新发产品募集遇到波折也和公司策略调整、组织架构调整有关。

从产品类型看,上述募集失败的产品,约半数为债券型基金。对此,一位基金业人士表示,受今年债市震荡的影响,债券型基金整体收益率表现平平。如东兴臻至拟任基金经理所管理的几只债基中,截至11月11日,东兴兴瑞一年定开今年以来的收益率为4.65%,相对突出;东兴兴福一年定开债券今年以来收益率1.58%,东兴兴财短债的A、C份额今年以来收益率分别为1.15%、0.87%。

此外,券商系公募基金在人事方面也是变动频频。如国融基金的总经理、副总经理均在今年离任。同时,原新华基金副总经理兼投资总监崔建波今年6月加入了方正富邦基金,担任首席投资官。

华北一家公募基金的内部人士对记者表示,今年是基金大年,基金公司尤其是中小基金公司都在寻找优秀的投研人才,以完善其投资团队。而券商系公募作为市场中的重要分支,其特点在于市场化程度高且机制相对灵活。券商作为股东不仅能带来投研方面的支持,也能给旗下公募基金带来代销业务上的支持。不过,他也表示,由于在市场内的知名度低,中小券商旗下公募的渠道建设难度不小,未来想要做大做强,还必须加强品牌价值和渠道开拓。

(编辑:许楠楠)
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