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快讯|证监会四问“个人系”待批公募富华玖创

本文来源于财经网 2020-02-10 11:12:55
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许楠楠/文

财经网金融讯 日前,证监会官网发布《富华玖创基金管理有限公司设立申请文件反馈意见》。反馈意见显示,富华玖创基金管理有限公司需要对如何防范拟任董事长参控股投资管理类机构进行利益输送、以及拟任督察长、独立董事是否符合相关规定等四大问题提出问询,并要求其30个工作日内予以回复。

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图片来源:证监会官网截图

财经网金融注意到,此次证监会的反馈意见,主要集中在拟任董事、高管的任职合规性上。据了解,自然人股东程丹倩、王锋均出自公募,两人曾经在华商基金担任高管多年。且,王峰和程丹倩曾任华商基金的总经理和副总经理。

此外,证监会还询问了,富华玖创基金拟任督察长是否符合《基金类行政许可审核工作指引1号》有关条件?

监管规定,拟任督察长需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验,且应符合下列条件之一:1、担任公募基金督察长或公募基金公募业务合规负责人满两年;2、在公募基金管理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核、风险管理工作,担任部门负责人满两年;3、担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满两年;4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年,其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元;5、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满两年;6、担任自律组织证券资产管理业务自律管理部门副职及以上职务满两年。

2015年首家个人系公募泓德基金于获批以来,已有17家个人系公募基金公司先后获批成立。富华玖创基金是待批的第18家“个人系”公募。

值得注意的是,个人系公募规模分化严重,截止2019年12月30日,鹏扬、泓德、汇安和睿远四家规模超过百亿,分别为465.61亿元、437.75亿元、171.46亿元和119.35亿元。而合煦智远基金、恒越基金成立将近两年,其规模与之相比相形见绌。

【作者:许楠楠】 (编辑:林辰)
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