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部分ETF基金成分股超比例换购 监管层拟采取行政监管措施

本文来源于上海证券报·中国证券网 2019-11-28 11:24:57
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上证报中国证券网讯 记者获悉,近期相关部门拟对部分基金公司采取行政监管措施。

通报显示,2019年10月,部分ETF基金成立后背离了跟踪标的指数走势,基金净值跌幅较大。

据相关部门核查,ETF基金存在股票大额换购的情况,部分权重股股东认购比例超过成分股的自然权重。据通报显示,相关ETF基金的股票换购金额占基金总净值比例达到14%、53%,远超相关股票在ETF基金中的合计权重比例。

相关部门认为,基金管理公司全部确认股票超额换购,未对可能产生的影响进行全面评估,未考虑对中小份额持有人利益的影响,增加了ETF基金成分股的调仓难度和冲击成本。这给基金净值带来了较大的波动风险,损害了份额持有人合法权益。

对此,证监局拟对相关基金公司及相关人员采取相应行政监管措施。(何漪)

(编辑:许楠楠)
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