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距清理大限不足半月 75只分级基金加速推进整改

本文来源于中国基金报 2019-06-17 09:15:15
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(原标题:距清理大限不足半月 75只分级基金加速推进整改)

根据监管部门下发的分级基金相关工作安排,总规模在3亿份以下的分级基金需在6月底之前完成整改。基金一季报显示,规模不足3亿元的分级基金有75只。目前,这些分级基金正在加速寻找“出路”,整改方式主要有转型、清盘、合并。

中国基金报记者 张燕北

去年上半年,一行两会发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,对禁止公募基金分级提出了明确要求。根据监管部门下发的分级基金相关工作安排,总规模在3亿份以下的分级基金需在6月底之前完成整改。

基金一季报显示,规模不足3亿元的分级基金有75只。按照此前规定,距离这75只基金完成转型还有不足半个月的时间,分级基金加速寻找“出路”,整改方式主要有转型、清盘、合并。

多举措加速推进整改

一季报显示,截至今年一季度末,现存135只分级基金中,共有75只基金资产规模不足3亿元。具体而言,18只分级基金资产规模不足5000万元,其中,诺德深证300分级、长盛同瑞中证200、信诚新双盈、长盛上证50规模不足2000万,而在资产规模较大的基金中,易方达国企改革分级、华安沪深300、国泰深证TMT50资产规模领先,分别为2.97亿元、2.91亿元和2.87亿元。

今年5月,富国中证银行指数分级基金终止运作并修改基金合同,计划未来将合并后的基金转型为LOF型指数基金继续在深交所上市。业内人士认为,作为披露合并细节的分级基金,该基金的转型方案将为拥有分级基金资产规模较大的基金公司提供借鉴,同时也将推动业内存续分级基金产品的整改进程。

事实上,在首批分级基金整改的最后关头,各家基金公司都在紧锣密鼓地推进旗下产品整改工作。根据证监会最新公布的基金变更注册情况,截至6月6日,共有20只分级基金已提交变更程序。

从这些提交变更注册申请的具体情况看,超七成选择转型为指数基金。具体而言,上市型开放式基金(LOF)和指数增强型基金,是分级基金转型的主流趋势。比如,招商可转债分级拟变更为可转债分级LOF,西部利得中证500等权重指数分级拟变更为中证500指数增强型LOF,信诚中证500指数分级基金拟变更为中证500指数增强型LOF,大成中证互联网金融指数分级则拟变更为中证1000指数增强型。另外,也有部分行业主题分级产品拟转型为对应的股票型基金或混合型基金。

除了转型之外,部分分级基金选择清盘。例如,银河沪深300成长增强指数分级、建信中证互联网金融指数分级等。

基金公司密集发布

分级溢价风险提示

4月下旬以来,A股市场迈入震荡调整期,“退出”边缘的分级基金再次频繁闪现高溢价。为防止投资者盲目入场,基金公司密集发布分级溢价风险提示公告。

6月15日,泰信基金发布公告称,旗下泰信中证锐联基本面400指数分级基金B类份额在二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高。6月13日,泰信400B类份额在二级市场的收盘价为1.100元,相对于当日0.886的基金份额参考净值,溢价幅度为24.15%。

此前一天,包括鹏华、银华、长盛、融通、信诚等在内的8家基金公司合计发布9只分级基金溢价风险的提示公告。公告显示,大多数分级B在此期间不断触发20%的溢价风险提示线。其中,部分分级基金B类份额溢价惊人。例如,6月12日,申万证券B份额在二级市场的收盘价为1.346元,相对于当日0.7230元的基金份额参考净值,溢价幅度达到86.17%。

一位业内人士提醒,近期市场交易活跃,有短期资金进场炒作,买卖分级B基金的资金大多是投机资金,很容易出现亏损,建议投资者切莫火中取栗。

整体来看,目前分级基金规模比较大的有鹏华基金、招商基金、易方达基金、国泰基金等公司。有公司内部人士透露,公司内部正加速寻找旗下分级基金的出路。对于取消分级运作做法,目前已征询多方机构的意见,正在进一步确认该方案的可实施性。

【作者:张燕北】 (编辑:文静)
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