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68家私募疑似失联:有被判非法吸收公众存款罪,有多个产品延期兑付

本文来源于中国基金报 2019-05-10 13:34:22
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5月9日晚间,中国证券投资基金业协会公布了第二十七批疑似失联私募机构名单,包括北京诺伊投资、中企会日新投资、中宏富达等68家。

基金君查了一下这些私募基金,其背后多涉及产品兑付问题,被监管开局罚单和被告上法院等情况。比如深圳国投融投资基金因侵害“国投”商标等被国家开发投资公司告到法院;上海肆通股权投资曾经发布多只产品延期兑付还款公告,声称融资方年底流动性困难,申请延期还说要补偿投资者收益;上海睿谷资产及其法人被法院判决非法吸收公众存款罪,涉及4400多万。

还有,吉林省旅游产业投资基金管理有限公司、湖北远达财富股权投资基金有限公司曾经均被监管部门开出罚单;还有一家深圳市前海阿里基金管理有限公司由深圳市中大恒源资本管理有限公司更名。

协会表示,截至2019年5月8日,已将中投国美投资基金管理(北京)有限公司等635家机构列入失联公告名单,其中286家机构已被注销登记;14家机构已自行申请注销登记。

深圳国投融投资基金

侵害“国投”商标被告

基金君发现,疑似失联私募中有一家深圳国投融投资基金管理有限公司,因为侵害商标等,被国家开发投资公司告了。值得注意的是,他的大股东贵州贵投资产管理有限公司也被列入了本次公布的疑似失联私募名单。

基金业协会备案信息显示,深圳国投融投资基金管理有限公司成立于2013年11月13日,备案于2014年6月4日,属于私募股权、创业投资基金管理人,注册资本为3000万。但公司已被列入异常机构,同时协会还提醒,国家开发投资公司表示:该机构与国家开发投资公司无关联关系。

中国裁判文书网信息在去年4月发布了《原告国家开发投资公司诉被告深圳国投融投资基金管理有限公司不正当竞争纠纷和侵害商标权纠纷民事判决书》。

深圳市罗湖区人民法院审理查明,原告在2005年10月作为母公司成立企业集团“国投集团”,2007年11月《中央企业规范简称表》第50条载明“国家开发投资公司”简称为“国投”,原告是“国投”商标注册人。

但是,被告的百度搜索“深圳国投融投资基金管理有限公司”,进入网址为www.guotou.org的网站“国投融投资基金管理有限公司”,网页上有“国投基金”字样和相关标识,“联系我们”处显示“国投融投资基金管理有限公司”和“集团总部地址:北京市西城区阜成门北大街国投大厦”字样,公司简介处内容包括“国投融投资基金管理有限公司和贵投资产管理有限公司简介国投基金:隶属于国投金融控股集团,是经中华人民共和国和北京市政府、深圳市政府批准成立的专业融投资基金管理公司。”网页下端友情链接处可链接国家开发投资公司等。除此以外,被告还有多处信息,包括微信号、名片等,均跟“国投”挂钩,等等。

法院判决:

一、被告深圳国投融投资基金管理有限公司应立即停止侵犯原告国家开发投资公司第4293497号注册商标“国投”注册商标专用权行为;

二、被告深圳国投融投资基金管理有限公司应立即停止对原告国家开发投资公司的不正当竞争行为;

三、被告深圳国投融投资基金管理有限公司应自判决生效之日起三十日内变更企业名称,变更后的企业名称中不得包含“国投”或与“国投”近似的文字;

四、被告深圳国投融投资基金管理有限公司应自判决生效之日起三十日内,将“guotou.org”和“guotou.org.cn”域名转给原告国家开发投资公司;

五、被告深圳国投融投资基金管理有限公司应于本判决生效之日起十日内赔偿原告国家开发投资公司两案经济损失及为制止侵权的合理开支两案共计人民币8万元;

六、驳回原告国家开发投资公司其他诉讼请求。

其实,冒用知名机构的名字、给自己增信在一些私募中并不少见,本次公布的疑似失联私募名单中也有不少,比如深圳市前海阿里基金管理有限公司,其是在2016年3月由深圳市中大恒源资本管理有限公司更名,其法人是两个自然人,跟我们熟知阿里一点关系都没有。

上海肆通股权投资多只产品延期兑付

公开资料显示,上海肆通股权投资基金管理有限公司是上海颉利金融信息服务集团有限公司(颉利集团)的下辖子公司,成立于2015年10月23日,注册资本1000万,实缴比例50%;该公司登记于2015年11月4日,属于其他私募投资基金管理人,目前公司备案有长信系列12只私募基金。由于未按要求提交经审计的年度财务报告,上海肆通股权投资被列入异常机构。

基金君发现,颉利集团的官网上披露了上海肆通股权投资旗下有多只产品延期兑付的公告,包括长信十八号、长信二十号。

去年9月3日,官网发布《长信十八号私募基金延期兑付还款计划》、《付息延期公告》及《延期兑付情况说明》,上海肆通股权投资发行的长信十八号原应2018年9月6日到期,但由于先前借款人湖州市稷富建设发展有限公司有大量的在建工程,出现短时资金积压问题,后续工程回款缓慢,公司现金流紧张,无法于原定基金到期日支付投资本金和剩余投资收益。因此上海肆通股权投资决定申请基金延期三个月兑付,并给投资者在延长期限内利益损失进行补偿,支付按照投资本金以年化10%计算的补偿收益。

去年12月12日,公司也发布《长信二十号私募投资基金》公告、《延期兑付说明》,虽然产品陆续到期,但融资方时值年底,各项回款情况不正常,且银行等金融机构信贷资金也比较紧张,导致遇到暂时的流动性困难,无法及时兑付投资者本金,但融资方和担保方都在采取积极措施筹措资金。上海肆通股权投资申请对长信二十号延期兑付,预计在2019年3月1日陆续完成兑付。

上海睿谷资产非法吸收公众存款被判

基金业协会备案信息显示,上海睿谷资产管理有限公司成立于2006年11月3日,登记于2014年10月31日,属于私募股权、创业投资基金管理人,注册资本1000万,但实缴只有21%。该公司被协会列入异常机构,还有“虚假填报”的警示信息,该公司填报虚假高管信息,尚未完成整改,其法定代表人王炜并没有基金从业资格。值得注意的是,工商信息也显示,该公司由两名自然人持股,王炜持股99%是实控人,但到2016年底王炜退出法人,刘婀娜成为新的法人,这些信息均未在协会更新。

中国裁判文书网信息显示,去年7月发布《被告单位上海睿谷资产管理有限公司、王炜非法吸收公众存款一审刑事判决书》。

上海市虹口区人民检察院在2017年8月向法院提出公诉,上海市虹口区人民法院查明:被告上海睿谷及王炜于2013年11月27日合伙成立湘潭睿丰,后王炜在上海睿谷未获得金融业务许可证的情况下,通过委托理财公司推广、拨打电话、口口相传等方式向不特定公众宣传湘潭睿丰的中储粮醴陵购销公司“移城建郊”项目,招揽高某某、彭某、田某某等不特定投资人入伙湘潭睿丰成为有限合伙人,并向上述投资人承诺10.5%至12%保本付息的高额回报。案发后经审计,上海睿谷吸收投资款共计人民币44,199,990.00元。

法院认为,被告单位上海睿谷及其直接负责的主管人员被告人王炜非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,均已构成非法吸收公众存款罪。但其自首,可从轻处罚,法院判决:

一、被告单位上海睿谷资产管理有限公司犯非法吸收公众存款罪,判处罚金人民币十万元。

二、被告人王炜犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑四年,并处罚金人民币五万元。

三、非法吸收的公众存款予以追缴。

多家疑似失联私募被监管开具罚单

还有几家疑似失联私募曾经被监管部门开出罚单,比如吉林省旅游产业投资基金管理有限公司、湖北远达财富股权投资基金有限公司。

基金业协会备案信息显示,吉林省旅游产业投资基金管理有限公司成立于2014年9月15日,备案于2014年12月24日,属于私募股权、创业投资基金管理人,注册资本为2000万元。但其诚信信息显示,因未按要求按时提交经审计的年度财务报告,该公司被列入异常机构,同时2017年9月证监会通报2017年私募基金专项检查执法情况,该机构被证监会采取行政监管措施,基金业协会提醒投资者注意风险。

2017年7月,吉林证监局向吉林省旅游产业投资基金下发监管函,责令其改正:基金产品吉林省文旅一号投资基金合伙企业(有限合伙)的基金合同中明确约定私募基金不进行托管,但未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施。文旅一号剩余的尚未对外投资的50万元募集资金管理不规范,以现金形式存放于公司,缺乏基金财产安全性保障措施,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条第二款的规定。

基金业协会信息显示,湖北远达财富股权投资基金有限公司成立于2013年5月8日,备案于2014年6月4日,属于私募股权、创业投资基金管理人。其被列入异常机构,而且该机构在2019年3月20日被湖北证监局采取出具警示函的行政监管措施。

2019年3月20日,湖北证监局发布关于对湖北远达财富股权投资基金有限公司采取出具警示函措施的决定:湖北远达财富股权投资,存在这些行为,违反了私募相关法律法规:

一、单支私募基金的投资者人数超过法定上限;

二、向不合格投资者募集资金;

三、向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益;

四、挪用基金财产;

五、部分基金相关文件保管不当;

六、管理的8支私募基金产品未办理基金备案手续;

七、部分登记备案信息更新不及时。

最后,基金君附上此次协会公布的68家疑似失联私募机构的名单,其中,北京润天行健投资管理有限责任公司、中企会日新(北京)投资基金管理有限公司、广东汇智盈丰资产管理有限公司、上海东万股权投资基金管理有限公司等涉及法律诉讼,包括民间借贷纠纷、合同纠纷等,还有部分私募被列入失信被执行人。

第二十七批疑似失联私募机构名单

(编辑:许楠楠)
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