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国投瑞银去年5只权益亏损超30% 规模下滑9只产品清盘

本文来源于中国经济网 2019-01-28 10:13:09
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中国经济网北京1月28日讯 (记者 李荣 康博) 股市下跌最受折磨的莫过于权益类基金,2018年国投瑞银旗下权益产品亏损严重,该公司成立于2018年之前且能够取得可比数据的权益类基金共有47只(各类份额分开计算),但40只基金在2018年出现亏损,占比85%。如果从具体亏损幅度看,包括指数基金在内,共有5只权益产品的亏损幅度超过了30%,可谓十分惨烈,而国投瑞银锐意改革(001037)则以38.32%的跌幅排在了主动管理型权益基金跌幅首位。

另外,由于业绩表现不佳,投资者用脚投票,致使国投瑞银基金公司旗下的迷你基金盛行,2018年全年共有9只基金正式清盘(各类份额合并计算),其中多数清盘产品是由于连续60个工作日低于5000万元而触发基金合同终止,比如国投瑞银安颐多策略混合、国投和安债券等;也有在连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人的情况下触发清盘条件的,比如国投顺益纯债。

在业绩黯淡与基金接连清盘的双重压力下,国投瑞银基金公司的管理规模也在下降,截至2018年底该公司的规模为769.47亿元,与2017年底的995.58亿元相比,2018年全年缩水超过两成。

超八成权益产品亏损 锐意改革大跌38.32%

Wind数据显示,国投瑞银基金公司旗下成立于2018年之前且能够取得可比数据的权益类基金共有47只(各类份额分开计算),但2018年仅7只基金取得正收益,其余40只基金均亏损,亏损基金占比达85%,其中,跌幅超过10%的有27只基金,跌幅超过20%的有15只基金,跌幅超过30%的有5只基金。

值得注意的是,由于三大股指齐齐下跌,对于分级基金而言所受到的影响远大于其他类型产品。国投瑞银瑞泽中证创业成长的业绩在2018年呈现分化,其A类份额全年上涨5.10%,排在国投瑞银基金公司旗下权益基金涨幅榜首位,但其母基金则下跌45.71%,B类份额更是大跌87.61%,占据公司权益基金跌幅榜前两名。

不过,国投瑞银瑞泽中证创业成长作为被动指数型基金,并不能代表基金经理的投研实力。在该公司主动管理型基金中,跌幅最多的要属国投瑞银锐意改革,该基金2018年下跌38.32%。即便从阶段涨幅来看,该基金的表现也不佳,其近3年、近2年、近1年及近半年的阶段涨幅分别为-29.98%、-31.70%、-33.79%、-23.66%,均大幅跑输同类平均水平。

国投瑞银锐意改革成立于2015年3月31日,借助牛市净值短期内攀升至1.5元附近,但随后由于股市大跌,2015年6月后该基金净值一落千丈,下跌至0.75元左右,四季度虽有反弹却也于事无补,2016年初就再次跌至0.75元附近。此后该基金在较长的一段时间内始终低位震荡,整体看来处于缓慢增长中,但直到2017年11月其净值才重新回到1元附近,不过2017年底该基金再次下跌,前期获利回吐,以至于2017年全年该基金仅上涨2.46%。进入2018年以后,该基金净值继续回撤,截至2018年底,其累计单位净值仅余0.5650元。

整体来看,自2015年牛市结束后,国投瑞银锐意改革的规模便一直在逐年递减。该基金成立初期的规模为41.66亿元,在2015年6月5日牛市结束前夕曾增长至58.38亿元。不过,随着当年6月中旬股市陷入大跌,该基金遭遇投资者赎回,至2015年6月30日规模下降至29.01亿元,短短不到一个月规模缩水一半。此后几个年度该基金规模逐年下降,2015年至2018年其报告期末基金规模分别为20.30亿元、16.33亿元、12.58亿元、6.82亿元。

2018年前三季度,国投瑞银锐意改革的股票仓位占净值比均在90%以上,四季度下调至84.28%。最新披露的四季报显示,该基金的前十大重仓股分别为欣旺达、亿纬锂能、农业银行、洲明科技、金风科技、天顺风能、华泰证券、凯莱英、中直股份、新宙邦,结合其前三季度的持股情况,不难发现该基金持股主要集中在成长股,只是所在行业相对较为分散,但中小创在2018年回调较为明显,因此该基金业绩下跌也在情理之中。

国投瑞银锐意改革自成立后一直到2018年11月2日一直由基金经理杨冬冬独立掌舵,但杨冬冬管理该基金3年又217天的时间里任职回报仅为-39.80%。杨冬冬于2008年4月加入国投瑞银基金管理公司研究部,历任基金经理助理、基金经理,其累计任职时间为4年又54天。

2018年11月3日后,董晗加入国投瑞银锐意改革的管理行列,与杨冬冬共同管理该基金,至今两人的任职回报为-2.67%。董晗曾任易方达基金管理有限公司金属、非金属行业研究员,2007年9月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。

从累计收益来看,国投瑞银基金公司也有14只权益类基金处于亏损中,其中,10只基金累计亏损超过20%,7只基金累计亏损超过40%。

2018年9只基金清盘 国投瑞银总规模下降两成

国投瑞银基金管理有限公司成立于2002年6月13日,其前身为中融基金管理有限公司,是中国第一家外方持股比例达到最高上限(49%)的合资基金公司,股东分别为国投泰康信托有限公司(国家开发投资集团有限公司控股子公司)和瑞银集团,二者持股比例分别为51%和49%。

在其发展史上,国投瑞银基金公司也曾辉煌一时,成功跻身千亿元行列,但也仅仅是在2015年牛市时期,当时该公司规模达到1145.10亿元,不过却如同昙花一现般只持续了一个季度,此后其规模陷入频繁震荡,但至今未重新回到千亿元之上。

2018年以来,国投瑞银基金公司的规模整体呈现下跌趋势,该公司2017年底的管理规模为995.58亿元,然而2018年一季度末便缩水至555.46亿元,二、三季度则略有增减,虽然四季度又有所增加,截至2018年底,该公司的管理规模为769.47亿元,但与2017年底相比,2018年全年管理规模仍下降226.11亿元,缩水两成。

规模下降的同时,国投瑞银基金公司产品结构也不平衡。天天基金网数据显示,2018年底其769.47亿元的总规模中,货币类基金就接近一半,有378.21亿元;债券型基金规模为273.30亿元,占比35%;再加上保本型基金8.67亿元,该公司旗下固收类产品规模占比超过85%,产品结构严重失衡。

国投瑞银基金公司权益类基金本就占比不高,且还有进一步缩水的迹象。其中,混合型基金2017年底的规模为181.03,进入2018年后逐个季度均有下降,截至2018年底仅余102.19亿元,一年的时间缩水超过四成。股票型基金的规模就更为可怜了,2017年底有20.89亿元,经过一年的震荡后仅余14.48亿元。

国投瑞银基金公司规模下降也导致迷你基金增加进而遭遇清盘。根据有关规定及基金合同约定,开放式基金连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,该基金合同将终止并进行基金财产清算,且无需召开基金份额持有人大会。

11月21日,国投瑞银基金公司发布公告称,截至2018年11月20日日终,公司旗下的混基产品国投瑞银新动力混合的基金资产净值已连续60个工作日低于5000万元,触发了上述基金合同终止的情形,根据《基金合同》约定,该基金将依法进入基金财产清算程序,无需召开基金份额持有人大会审议。该基金的最后运作日为2018年11月20日,并自2018年11月21日起进入基金财产清算程序。

国投瑞银新动力是国投瑞银基金公司2018年第9只正式清盘的产品(各类份额合并计算),此前,该公司已有8只产品清盘,分别是国投瑞银新成长混合、国投瑞银安颐多策略混合、国投瑞银新收益混合、国投瑞达混合、国投瑞银新价值、国投和安债券、国投顺益纯债、国投瑞银全球债。

上述清盘产品大多是由于连续60个工作日低于5000万元,从而触发基金合同终止,比如国投瑞银安颐多策略混合、国投和安债券等;也有在连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人的情况下触发清盘条件的,比如国投顺益纯债。

在该公司遭遇清盘的基金中,不乏当年显赫一时的明星基金,例如国投瑞银新价值。国投瑞银新价值成立于2015年的4月,该基金昔日是将“打新”作为其主打策略,最为辉煌时候的资产规模曾经达到将近135亿元。但在2018年第一季度由于连续20个工作日基金资产净值低于5000万元,5月初最终黯然谢幕。

具体来看,上述9只清盘基金涉及到的产品类型较多,不仅包括了权益类基金,同时还包括了一级债基、二级债基、QDII基金等。此外,在国投瑞银基金公司目前运行的产品中,迷你基金仍然占据了一定的比重,据不完全统计,截至2018年末,该公司旗下仍有5只资产净值低于5000万元的基金,面临着清盘的风险。

国投瑞银基金权益产品2018年业绩一览

排名

证券简称

2018单位净值增长率 %

累计单位净值增长率 %

累计单位净值 元

1

国投瑞银瑞泽中证创业成长B

-87.61

-95.70

0.0430

2

国投瑞银瑞泽中证创业成长

-45.71

-59.50

0.4050

3

国投瑞银锐意改革

-38.32

-43.50

0.5650

4

国投瑞银瑞盛

-36.19

-46.40

0.5360

5

国投瑞银瑞福深证100

-32.20

-27.94

1.3540

6

国投瑞银中证指数

-29.03

-45.00

0.5500

7

国投瑞银精选收益

-29.00

-48.10

0.5190

8

国投瑞银招财

-27.40

-29.32

0.7375

9

国投瑞银国家安全

-26.13

-42.60

0.5740

10

国投瑞银瑞盈

-26.11

-6.90

0.9310

11

国投瑞银消费服务指数

-25.48

20.20

1.2020

12

国投瑞银研究精选

-24.75

-24.60

0.7540

13

国投瑞银进宝

-24.41

-21.50

0.8084

14

国投瑞银瑞和小康

-22.29

1.10

1.0110

15

国投瑞银瑞和300

-20.93

6.90

1.0690

16

国投瑞银瑞和远见

-19.53

12.10

1.1210

17

国投瑞银瑞兴

-18.74

-15.97

0.8403

18

国投瑞银信息消费

-17.82

48.00

1.4800

19

国投瑞银新丝路

-17.08

-5.30

0.9470

20

国投瑞银沪深300金融地产ETF

-16.43

62.36

1.6236

21

国投瑞银瑞利

-15.55

3.70

1.0370

22

国投瑞银沪深300金融地产ETF联接

-15.13

61.85

1.3272

23

国投瑞银美丽中国

-13.93

55.10

1.5510

24

国投瑞银成长优选

-11.24

2.74

2.4383

25

国投瑞银医疗保健行业

-10.99

50.70

1.5070

26

国投瑞银新机遇C

-10.55

34.00

1.3400

27

国投瑞银新机遇A

-10.22

37.10

1.3710

28

国投瑞银新兴产业

-8.87

116.90

2.1690

29

国投瑞银瑞泰多策略

-8.60

-8.13

0.9187

30

国投瑞银新回报

-7.65

1.40

1.0140

31

国投瑞银稳健增长

-7.58

129.30

2.2930

32

国投瑞银融华债券

-7.21

198.47

2.9847

33

国投瑞银中国价值发现

-6.81

42.40

1.4240

34

国投瑞银创新动力

-5.98

172.42

2.7242

35

国投瑞银策略精选

-5.52

107.00

2.0700

36

国投瑞银核心企业

-4.77

123.00

2.2300

37

国投瑞银景气行业

-4.56

211.93

3.1193

38

国投瑞银瑞源

-3.57

13.96

1.4233

39

国投瑞银优选收益

-2.88

6.54

1.0654

40

国投瑞银瑞宁

-0.78

1.90

1.0190

41

国投瑞银新增长

1.58

18.24

1.1824

42

国投瑞银瑞祥

1.81

5.68

1.0568

43

国投瑞银境煊C

2.06

8.41

1.0841

44

国投瑞银境煊A

2.67

10.67

1.1067

45

国投瑞银新活力定开C

3.40

12.09

1.1209

46

国投瑞银新活力定开A

3.58

13.42

1.1342

47

国投瑞银瑞泽中证创业成长A

5.10

21.50

1.2150

数据来源:Wind(净值截止日2018年12月28日)

(编辑:许楠楠)
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