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交易场所清理“风暴”过后:验收名单为何姗姗来迟

本文来源于第一财经APP 2017-07-12 08:47:07 我要评论(0
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新一轮交易场所清理整顿大限,即6月底已经过去了近两周时间,而截至目前,多数省市仍末发布清理整顿工作的进展情况。

近年来,炒白银、炒原油等违规变相期货交易活动在全国蔓延,邮币卡、微盘等变种欺诈交易层出不穷。今年1月9日,证监会主席刘士余主持召开清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议,会议提出,用半年时间集中整治地方交易场所,力争到今年6月30日基本解决存在的问题和风险。

接近证监会人士告诉第一财经,各方利益诉求不同,清理整顿会是一个长期过程。

有市场分析人士认为,要解决监管一阵风的问题,防范交易场所违规行为“死灰复燃”,需要建立长效机制,需要有人管、有法管,才能落到实处。目前为止,行业既没有管理管理制度,仍然沿用属地管理的方法,清理整顿最终的效果很难判断,长效监管机制要建立起来并不容易。

公布验收结果者寥寥

据第一财经记者不完全统计,目前全国各地交易活跃的贵金属、大宗商品现货电子交易平台在1200多家,各种变相期货交易活动在全国蔓延。

按照年初清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议的部署,各地区、各部门应主动加强与联席会议办公室沟通,于今年3月底前报送中期工作进展,6月底前报送总结报告。

清整部际联席会议指出,一些交易场所公然违反国务院有关规定开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资,涉嫌欺诈误导投资者,有的甚至构成严重违法行为,影响社会稳定,亟需予以清理整治。

6月底已经过去了近两周时间,但公布验收结果者寥寥。

6月30日,山东省金融办发布验收名单,共有16家权益类交易场所和10家“介于现货和期货之间的大宗商品交易场所”通过验收。青岛作为计划单列市尚未公布清整结果。

而在清整大限之前,已有河南、贵州两地相继公布完成验收工作。6月29日,河南省金融办会同省商务厅、文化局、河南证监局等对整改工作进行评审,共有17家交易场所通过验收。在贵州省公布的名单中,贵州国际商品交易中心、西南大宗商品交易中心等采取违规交易方式的平台未通过验收。

此前,部际联席会议办公室曾根据各地上报情况下发了一份涉嫌违规的交易场所和代理商“黑名单”,涉及全国37个省市,包括前一轮清理整顿未覆盖的天津、云南两地。

第一财经记者梳理发现,这份名单共涉及全国326家各类商品交易场所、28家代理商(会员公司、授权服务机构),其中“未发现违规”以及“整改完成”的只有5家交易场所,而“公安介入”、“失联”、“已关停”和涉嫌违法被法律判决的平台和代理商多达33家。

北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越对第一财经记者表示,“这次清理整顿回头看的监管力度是前所未有的,是整个金融市场严控系统性风险的组成部分。但依然是按照谁审批谁监管,谁的孩子谁抱,而各地本来监管尺度并不一样。”

5月5日,刘士余在在福建泉州主持召开清理整顿各类交易场所“回头看”工作交流会,会议指出,目前各个地区“回头看”工作进度不一,有的地区尚未公布“黑名单”,有的地区未按要求梳理通报交易场所代理商等情况,有的地区对重点交易场所的清理整顿迟迟未按照要求付诸行动。地方各类交易场所的问题仍然很大,风险较为突出,形势不容乐观。

会议要求,各地区各部门坚持全国一盘棋,守土有责,既要“回头看”,又要“扎实干”,对交易场所分类处置,该关闭的坚决关闭,该规范的切实规范,该整合的限期整合,该转型的及时转型,坚决打击违法违规交易。

会议还要求,对于“微盘”交易平台、严重违法违规的交易场所、违法违规且拒不整改的交易场所、未取得省级人民政府批文的非法交易场所要下决心取缔关闭。

有知情人士向第一财经记者透露,在交易场所清理整顿中,存在各方管理侧重点和利益诉求不同的问题。一些交易场所是由当地政府审批设立,又为当地贡献了较多税收,管理上存在一定难度。

根据国务院2011年下发的《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)规定,地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。本轮清整“回头看”活动仍然是在38号文的框架之内部署的专项整治。

处置不当或引发新的风险

本轮清理整顿交易场所监管力度空前,行动开展以来,全国大部分涉嫌开设对赌电子盘的交易场所已经停止交易。

第一财经记者了解到,年初以来,多家交易规模较大,一度交易活跃的现货交易场所已经暂停交易功能,要求客户限期出金。同时,各家商业银行、第三方支付机构也根据“黑名单”逐步停止为交易场所提供支付、清算、存管等金融服务。

今年3月,清整部际联席会议办公室向各省下发了《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》(清整联办【2017】31号),要求对客户数量多、成交金额大、问题严重、风险突出的违法违规交易场所,各级政府要做好风险处置和维稳预案,妥善处理投诉举报等问题,切实维护社会稳定。

而对辖区内问题较轻、风险不大的违规交易场所,应采取“五停止”,即停止开新户、停止开新仓、停止上市新品种、停止新增会员、停止业务宣传,并限期采取措施逐步压缩违规业务存量,化解风险。

不过,多地验收名单依然未能公布。一家交易场所负责人向第一财经记者透露,一些交易平台因为客户投诉较多,使得清理整顿验收工作暂缓。

记者获得了一份深圳市交易场所整改情况函,深圳市金融办检查验收通过了深圳文化产权交易所等8家交易场所,并于6月20日报送至清整部级联席会议办公室,但由于深圳石油化工交易所和深圳前海首华国际商品交易中心仍面临投诉处理和客损赔付工作,希望银行、第三方支付继续为交易场所提供金融服务。

胡俞越认为,把银行的端口切断对违规交易场所有“釜底抽薪”的作用,但交易有连续性特征,一些交易场所进行的是中远期交易,合约下半年才到期,突然全面停止交易可能造成风险。

5月5日的工作交流会议指出,各地区应坚持稳妥操作,避免处置不当引发新的风险。要针对各类交易市场的实际情况,对清理整顿过程中可能引发的风险隐患逐一排查,制定有针对性的风险处置和维稳工作预案,稳步操作,保质保量完成清理整顿工作任务。

长效机制需落到实处

早在2011年国务院“38号文”发布之时,全国就掀起了一场清理整顿各类交易场所的风暴。截至2013年底,经过清理整顿,全国各类交易场所关闭了215家,保留了820家。

此后,2014年部际联席会议办公室曾组织各地对交易场所进行现场检查,2015年又有重点地部署开展贵金属类交易场所专项整治。但违规交易平台的数量不降反增,全国交易场所较上一轮清理整顿后保留的数量相比,又增加了311家,最多的是贵金属等商品类和文化艺术品类交易场所。

前述交易场所负责人告诉记者,交易场所验收通过后违规行为“死灰复燃”的问题可能重现,会“变着花样玩杠杆”。

记者了解到,由于各家平台暂停交易,平台交易会员公司和代理商纷纷转向地下,从事外汇贵金属、原油电子盘,以及原始股转让等活动。有代理商打着境外监管当局批准、外资大行主导的幌子,继续向社会招揽投资者进行外汇对赌杠杆交易。

与此同时,少数有实体企业参与交易,能为现货贸易商和生产商实现套期保值的现货交易平台由于采用了类似期货的集中式标准化合约交易,却面临身份认定的尴尬。

前述平台人士认为,“所有正规交易平台都有涉红线的,但要看国家如何认定,如果是可以帮助实体经济的,某种程度上是应该支持的。就怕很多交易平台的重心并不在帮助实体,而是捞快钱,那么这就需要顶层设计、投资者教育的规制了。”

在5月的工作交流会议上,刘士余要求,各地区各部门要标本兼治,建立交易场所规范发展的长效机制,要以是否有利于服务实体经济为标尺,切实制定一套科学有效的交易场所监管规则,实施严格监管。部际联席会议办公室和有关行业主管部门要加强对各类交易场所的监管业务指导,各方共同努力,逐步推动交易场所走上规范健康发展道路。

胡俞越认为,长效机制需要有人管、有法管,才能落到实处。“38号文”还是清理整顿文件不是规范发展的文件,目前为止没有行业的管理办法和管理制度,也没有确定管理机构,仍然沿用属地管理。由于中央地方、各个部门之间还存在利益博弈,清理整顿最终的效果很难判断,长效监管机制要建立起来不那么简单,是一块难啃的“硬骨头”。

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