徽商银行遭遇黑色处罚月:一月内吃银监局五张罚单_行业动态_银行_金融频道首页_财经网 - CAIJING.COM.CN
当前位置:金融频道首页 > 银行 > 行业动态 >
个股查询:
 

徽商银行遭遇黑色处罚月:一月内吃银监局五张罚单

本文来源于中国经济网 2017-06-07 09:08:15 我要评论(0
字号:

中国经济网编者按:徽商银行近一个月违规频频,暴露管理漏洞。据银监会网站行政处罚一栏显示,徽商银行近一个月内五收银监局罚单,涉及安徽宿州、滁州、淮北、池州等地。各地分、支行分别因信贷资金回流借款人账户、严重违反审慎经营规则、贷款资金被改变用途、贷款资金转存定期存单用于票据业务质押、贴现资金回流至出票人等违法行为遭处罚。

中国经济网记者致电采访徽商银行办公室,但电话无人接听。

宿州埇桥支行信贷资金回流借款人账户违法

据银监会网站6月1日消息,徽商银行宿州埇桥支行存在信贷资金回流借款人账户违法行为,银监会宿州监管分局对当事人给予罚款人民币20万元的行政处罚。行政处罚依据为第三十九条第(六)项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

行政处罚决定书文号

宿州银监罚决字〔2017〕4号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

徽商银行股份有限公司宿州埇桥支行

法定代表人(主要负责人)姓名

王伟

主要违法违规事实(案由)

信贷资金回流借款人账户。

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》第三十九条第(六)项及《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

行政处罚决定

对当事人给予罚款人民币20万元的行政处罚。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会宿州监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月24日

滁州分行严重违反审慎经营规则

据银监会网站6月1日消息,徽商银行滁州分行存在贷后检查不到位,贷款资金回流,严重违反审慎经营规则等违法行为,银监会滁州监管分局对其罚款20万元。 行政处罚依据为《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条、第二十四条、第三十九条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

行政处罚决定书文号

滁银监罚决字〔2017〕3号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

徽商银行滁州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

崔普军

主要违法违规事实(案由)

贷后检查不到位,贷款资金回流,严重违反审慎经营规则

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监会令2010年第1号)第九条、第二十四条、第三十九条和《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银监会滁州监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月25日

淮北分行违规使贷款资金被改变用途

据银监会网站6月15日消息,徽商银行淮北分行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况,对贷款资金管理不力,致使贷款资金被改变用途的违法违规行为,徽商银行淮北分行被罚款20万元。行政处罚依据为《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监令2010年第1号)第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

行政处罚决定书文号

淮北银监罚决字〔2017〕第2号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

徽商银行淮北分行

法定代表人(主要负责人)姓名

韩东升

主要违法违规事实(案由)

该分行存在未有效监督检查流动资金贷款使用情况,对贷款资金管理不力,致使贷款资金被改变用途的违法违规行为。

行政处罚依据

《流动资金贷款管理暂行办法》(中国银监令2010年第1号)第九条、《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条。

行政处罚决定

对徽商银行淮北分行处以20万元人民币罚款。

作出处罚决定的机关名称

中国银监会淮北监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月20日

池州分行违规以贷款资金转存定期存单

据银监会网站6月15日消息,徽商银行池州分行贷款资金转存定期存单用于票据业务质押,徽商银行池州分行被罚款20万元。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

行政处罚决定书文号

池银监罚决字〔2017〕1号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

徽商银行池州分行

法定代表人(主要负责人)姓名

涂有才

主要违法违规事实(案由)

贷款资金转存定期存单用于票据业务质押

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条

行政处罚决定

处以人民币二十万元罚款

作出处罚决定的机关名称

池州银监分局

作出处罚决定的日期

2017年4月10日

铜陵违规贴现资金回流至出票人

据银监会网站5月8日消息,徽商银行铜陵分行贴现资金回流至出票人,徽商银行铜陵分行被罚款20万元。行政处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款。

行政处罚决定书文号

铜银监罚决字〔2017〕2号

被处罚当事人姓名或名称

个人姓名

 

单位

名称

徽商银行股份有限公司铜陵分行

法定代表人(主要负责人)姓名

高春明

主要违法违规事实(案由)

贴现资金回流至出票人

行政处罚依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第(五)项及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款

行政处罚决定

罚款20万元

作出处罚决定的机关名称

中国银行业监督管理委员会

铜陵监管分局

作出处罚决定的日期

2017年4月13日

 
(编辑:xunannan)
分享到:

财经网微评论0人参与)

查看更多>>
匿名评论
  • 全部评论(0条)
查看更多>>

热门文章

热点商讯

编辑推荐

要闻

更多>>

编辑推荐

  • 宏观
  • 金融
  • 产经
  • 地产
  • 政经
  • 评论
  • 生活
  • 海外

排行榜

  • 热文
  • 本周热文
  • 热图
  • 热评
  • 博客