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民生银行上海四家支行员工私售 内控严重违规

本文来源于银监会 2017-05-03 15:54:00 我要评论(0
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据银监会网站消息,民生银行上海世纪公园支行、上海市南支行、上海杨浦支行、上海广场支行内部控制严重违反审慎经营规则,均被银监会上海监管局处罚。

民生银行上海世纪公园支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币40万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

民生银行上海市南支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币35万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

民生银行上海杨浦支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币30万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

民生银行上海广场支行在2012年至2013年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为,内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正,并处罚款人民币50万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项。

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(编辑:wangxu)
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